监管密集出手,多gogo全球高清专业摄影家券商员工违规炒股遭罚
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新一轮巴以冲突爆发以来,也门胡塞武装以“支持巴勒斯坦”为由对以色列频繁发动导弹和无人机攻击,并在红海连续袭击“关联以色列”的船只。为避开这一险情迭出的水域,多家国际航运企业陆续宣布暂停红海航线。。gogoquanqiugaoqingzhuanyesheying-JAODFJA912831LAFODA-被困震中海螺沟的50个小时
在前述期间,招商证券对于从业人员行为管理存在以下问题:一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少,对员工行为的持续监督、警示教育力度不足。二是从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注。三是配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷,客户信息采集不完整、不及时。
违规炒股被罚并非个例,除招商证券外,近期长城证券韩飞、国泰君安周靖杰均涉及违规炒股,被监管采取行政处罚。